勧誘方針

「金融商品の販売等に関する法律(金融商品販売法)」に基づき、金融商品の販売に際し適正な勧誘を行うため、下記の勧誘方針を策定し、お客様の信頼にお応えします。

1.私たちは、金融商品の販売にあたって、金融商品の販売等に関する法律、金融商品取引法、保険業法その他の関係法令等を守り、適切な勧誘を行います。

2.私たちは、お客様の利益を常に考え、お客様の知識・経験及び財産の状況に応じて、必要かつ適切なアドバイスをお客様の立場に立って行い、お客様のニーズに合った商品をお勧めいたします。

3.私たちは、金融商品の販売にあたって、お客様の判断と責任においてお取引いただくため、金融商品の内容やリスク・取引にかかる費用等の重要事項を十分理解していただけるよう適切な説明を行います。

4.私たちは、お客様に対し断定的な判断を提供したり、事実でない情報を提供するなど、お客様の誤解を招くような勧誘は行いません。

5.私たちは、金融商品の販売にあたって、お客様にご迷惑な時間帯での電話や訪問による勧誘は行いません。

6.私たちは、本勧誘方針に沿った適切な勧誘を行うために、研修体制の充実や社内ルールの整備などに努めます。

有限会社ココ・DE・プランニング
代表取締役 池原元樹